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快看 | 销售业务存违规行为，蚂蚁基金被责令改正来源:网络 热度:45℃ 2024/10/22 20:05:58
9月30日，浙江证监局发布了1张罚单，剑指蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（简称“蚂蚁基金”）。 罚单显示，蚂蚁基金的基金销售业务存在以下问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。 上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120号）第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。 针对上述违法行为，浙江证监局根据货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120号）第四十一条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十七条的规定，对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施。 根据公开资料，蚂蚁基金是蚂蚁集团旗下基金代销公司，与全国持牌金融机构合作，代销全市场上万只基金产品。
蚂蚁基金上一次收到罚单是在2023年7月6日，中国证券监督管理委员会浙江监管局对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司违法违规行为进行了立案调查、审理，经查明，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司存在违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定；违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定等违法事实，因此，对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款。 阅读全文
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